Hai cá nhân bị phạt 3 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu của Bất động sản Phát Đạt

Tài chính 22/03/2025 15:57 Chia sẻ

Ngày 21/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều nhà đầu tư cá nhân do hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Bất động sản An Gia bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính hơn 300 triệu đồng Xử phạt nhiều công ty chứng khoán Từ 1/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động theo mô hình Cục với 12 đơn vị

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, phường 11, quận 5, TP Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh), cụ thể: phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Phan Thành Tâm, do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Hai cá nhân bị phạt 3 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu của Bất động sản Phát Đạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố thông tin về việc xử phạt ông Phan Thành Tâm và bà Nguyễn Thị Phương Thảo.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến 9/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính bằng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, đối với 22 cá nhân:

Bà Võ Mai Huyền Trân (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Nguyễn Nghiễm, TP Quảng Ngãi, Tỉnh Quảng Ngãi); bà Đặng Hoàng Cẩm Viên (địa chỉ thường trú tại A1405 chung cư Mỹ Phúc, đường 192, phường 16, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Lê Thanh Thủy (địa chỉ thường trú tại 63/65 Phó Đức Chính, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh); ông Hoàng Võ Anh Khoa (địa chỉ thường trú tại 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, quận 12, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (địa chỉ thường trú tại 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, Phường Nguyễn Cư Trinh, quận 1, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Anh Đào (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Chánh Lộ, TP Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); ông Phạm Công Thành (địa chỉ thường trú tại TDP La Vân Phổ Thạnh, thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); ông Nguyễn Võ Phi Long (địa chỉ thường trú tại 364/10 Nơ Trang Long, phường 13, quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (địa chỉ thường trú tại 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, phường 14, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Thành (địa chỉ thường trú tại 552/25 Hưng Phú, phường 9, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Thị Minh Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); bà Ngô Kiều Loan (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); bà Trần Thị Hiền (địa chỉ thường trú tại thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); ông Nguyễn Đức Trường Khang (địa chỉ thường trú tại 15.11 CC officetel ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, TP Hồ Chí Minh); bà Đoàn Thị Thanh Giang (địa chỉ thường trú tại ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, tỉnh Bến Tre); bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (địa chỉ thường trú tại 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Đông Nam (địa chỉ thường trú tại 188 Nguyễn Văn Quỳ, phường Phú Thuận, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Hữu Lễ (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); ông Dương Văn Toàn (địa chỉ thường trú tại 185A KP6, Thới An, quận 12, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Minh (địa chỉ thường trú tại 43 Phạm Thị Tánh, phường 4, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (địa chỉ thường trú tại 9.5, C/c Sao Mai, phường 11, quận 5, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Minh Hân (địa chỉ thường trú tại thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, tỉnh Quảng Ngãi.

Theo đó, 22 cá nhân trên đã cho ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh) mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Cùng việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 22 cá nhân nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân này như sau:

Trên thị trường chứng khoán, kết phiên giao dịch ngày 21/3, giá cổ phiếu PDR tăng 0,5% lên 20.300 đông/cổ phiếu, khối lượng cổ phiếu giao dịch khớp lệnh đạt gần 4,5 triệu đơn vị.

Hiện, vốn hóa thị trường của Phát Đạt đạt hơn 17.724 tỷ đồng, giảm nhẹ so với thời điểm đầu năm mới.

Tuệ Lâm

Tags:

Nên xem

Futsal nữ Việt Nam gặp Hồng Kông (Trung Quốc): Khởi đầu cho giấc mơ World Cup

Vào lúc 16h chiều nay (7/5), đội tuyển futsal nữ Việt Nam sẽ bước vào trận ra quân tại vòng chung kết futsal nữ châu Á 2025, gặp đối thủ vừa tầm Hồng Kông (Trung Quốc) - khởi đầu cho hành trình chinh phục tấm vé lịch sử dự World Cup futsal nữ đầu tiên.

Chi tiết 35 thủ tục hành chính, dịch vụ công trực tuyến người dân được làm tại công an xã

Bộ Công an đã ban hành Hướng dẫn số 08/HD-BCA-V03 ngày 17/2/2025, phân cấp cho Công an cấp xã tiếp nhận và giải quyết 35 thủ tục hành chính, dịch vụ công trực tuyến. Điều này giúp người dân thực hiện các thủ tục ngay tại địa phương, thay vì phải đến công an cấp huyện như trước đây.

Inter Milan ngược dòng nghẹt thở, loại Barcelona để tiến vào chung kết Champions League

Trong một trận bán kết kinh điển rạng sáng 7/5 tại Giuseppe Meazza, Inter Milan đã vượt qua Barcelona với tỷ số 4-3 sau màn rượt đuổi kịch tính, qua đó giành chiến thắng chung cuộc 7-6 để hiên ngang bước vào trận chung kết UEFA Champions League 2024/25.

Al Nassr vs Al Ittihad: Cơ hội cuối cho Ronaldo và đồng đội?

Trận cầu tâm điểm vòng 30 Saudi Pro League 2024/25 giữa Al Nassr và Al Ittihad diễn ra vào lúc 01h00 ngày 8/5 hứa hẹn sẽ vô cùng kịch tính và có ý nghĩa quyết định đến cuộc đua vô địch. Với khoảng cách 8 điểm hiện tại, đây là cơ hội cuối cùng để Al Nassr níu giữ hy vọng lật đổ ngôi đầu bảng của chính Al Ittihad.

Để hàng giả, hàng “bẩn” không còn đất sống

Hà Nội nói riêng, các đô thị lớn nói chung được mệnh danh là “Thiên đường ẩm thực”; đặc biệt ẩm thực đường phố. Khách du lịch rất mê. Tuy nhiên, khi các phương tiện thông tin đại chúng liên tục đăng tin các vụ bắt, truy tố các đối tượng sản xuất, kinh doanh thực phẩm bẩn, đã làm dấy lên lo ngại về vấn đề an toàn vệ sinh thực phẩm không chỉ nguy hại đến sức khỏe người dân mà còn ảnh hưởng đến thị trường du lịch và thương hiệu quốc gia. Càng đáng lo bên cạnh thực phẩm, một số mặt hàng giả như sữa, thuốc, thực phẩm chức năng còn được sản xuất ngay trong các khu công nghiệp, cụm công nghiệp.

Chính quyền địa phương cấp tỉnh và cấp xã đều tổ chức Hội đồng nhân dân

Sáng ngày 7/5, thay mặt Chính phủ, Bộ trưởng Bộ Nội vụ Phạm Thị Thanh Trà đã trình Quốc hội dự thảo Luật Tổ chức chính quyền địa phương (sửa đổi), với nhiều đề xuất quan trọng để thực hiện mô hình chính quyền địa phương 2 cấp.

Đề xuất trợ cấp thất nghiệp tối đa 12 tháng cho người lao động

Việc khống chế thời gian hưởng (12 tháng) và mức hưởng trợ cấp thất nghiệp tối đa thúc đẩy người lao động tìm kiếm việc làm, gia nhập lại thị trường lao động thay vì chờ hưởng hết bảo hiểm thất nghiệp.

Tin khác

Nhiều vướng mắc “kéo chân” tiến độ giải ngân

Tài chính 06/05/2025 18:17

Theo báo cáo của Bộ Tài chính, ước giải ngân vốn đầu tư công đến hết tháng 4/2025 chỉ đạt 15,56% kế hoạch Thủ tướng Chính phủ giao, thấp hơn cùng kỳ năm 2024. Có 10/47 bộ, cơ quan trung ương và 35/63 địa phương đạt trên mức bình quân chung, song vẫn còn 9 bộ, cơ quan trung ương chưa giải ngân và 15 bộ, 12 địa phương giải ngân rất thấp, dưới 5-10%.

Thông tin về gói tín dụng 500 ngàn tỷ đồng cho vay doanh nghiệp đầu tư hạ tầng, công nghệ số

Tài chính 06/05/2025 18:07

Chiều 6/5, tại họp báo Chính phủ thường kỳ, Phó Thống đốc Thường trực Ngân hàng Nhà nước Đào Minh Tú đã thông tin về gói tín dụng 500 ngàn tỷ đồng cho vay doanh nghiệp đầu tư hạ tầng và công nghệ số.

Hệ thống KRX chính thức vận hành, chứng khoán lập tức tăng điểm

Tài chính 05/05/2025 11:56

Sáng nay (5/5), Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) chính thức vận hành hệ thống KRX. Ngay sau phiên ATO, chỉ số VN-Index bật tăng hơn 8 điểm với số mã tăng áp đảo số mã giảm.

Hà Nội: Thu, chi ngân sách trên địa bàn 4 tháng đầu năm 2025

Infographic 04/05/2025 16:35

Theo báo cáo của Chi cục Thống kê thành phố Hà Nội, tình hình thu - chi ngân sách nhà nước trên địa bàn trong 4 tháng đầu năm 2025 tiếp tục ghi nhận những con số tích cực, phản ánh sự phục hồi và tăng trưởng ổn định của nền kinh tế Thủ đô. Cụ thể, tổng thu ngân sách nhà nước trên địa bàn ước đạt 310,2 nghìn tỷ đồng, hoàn thành 61,4% dự toán pháp lệnh năm và tăng mạnh 58,9% so với cùng kỳ năm 2024.

Hà Nội thu ngân sách 4 tháng đầu năm đạt 61,4% dự toán

Tài chính 02/05/2025 21:27

Theo báo cáo tình hình kinh tế - xã hội của Chi cục Thống kê Hà Nội, tổng thu ngân sách nhà nước trên địa bàn Hà Nội trong 4 tháng năm 2025 ước thực hiện trên 310 nghìn tỷ đồng, đạt 61,4% dự toán pháp lệnh năm và tăng 58,9% so với cùng kỳ năm 2024.

Doanh nghiệp tư nhân cần "đường băng thể chế" để bứt tốc

Tài chính 02/05/2025 10:19

Chính sách bao trùm và môi trường cạnh tranh công bằng sẽ là nền tảng giúp khu vực kinh tế tư nhân vươn lên mạnh mẽ, khẳng định vai trò là động lực then chốt của nền kinh tế.

Sử dụng hiệu quả nhà, đất công khi sắp xếp, tinh gọn bộ máy

Tài chính 26/04/2025 09:01

Bộ Tài chính đã trình Chính phủ ban hành Nghị định số 114/2024/NĐ-CP ngày 15/9/2024; Nghị định số 50/2025/NĐ-CP ngày 28/2/2025 tạo cơ sở pháp lý cho việc sắp xếp, xử lý đối với trụ sở, tài sản công khi thực hiện sắp xếp, sáp nhập, giải thể… Trong đó đã quy định cụ thể các tình huống phát sinh về xử lý tài sản công khi thực hiện sắp xếp, tổ chức bộ máy.

Nhiều tồn tại, hạn chế 3 Chi nhánh PVcomBank tại TP.HCM

Tài chính 20/04/2025 15:59

Mới đây, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước - Chi nhánh Khu vực 2 đã ban hành Thông báo kết luận thanh tra 3 Chi nhánh của Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam (PVcomBank) tại Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) gồm Chi nhánh TP.HCM (PVcomBank HCM), Chi nhánh Sài Gòn (PVcomBank Sài Gòn) và Chi nhánh Phú Nhuận (PVcom Bank Phú Nhuận).

Những lưu ý về đăng ký kinh doanh, đăng ký thuế để tránh vi phạm

Tài chính 17/04/2025 11:49

Sự phát triển mạnh mẽ của kinh tế cá thể và nền kinh tế số đang mang đến những cơ hội lớn cho cộng đồng kinh doanh. Tuy nhiên, việc chưa nắm rõ các quy định về đăng ký kinh doanh và đăng ký thuế khiến nhiều hộ, cá nhân rơi vào tình huống vi phạm pháp luật mà không hay biết.